No results found
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Директора
ЗАО «Alwark»
от 28 декабря 2020 года
№ 1.3/20-12-28/411.4
1. Настоящий Порядок внедрения внутренних каналов предоставления информации о нарушениях и обеспечения их функционирования (далее — Порядок) устанавливает требования к внедряемым в организации внутренним каналам предоставления информации о нарушениях, порядок их функционирования, предоставления, рассмотрения и обработки информации о нарушениях, а также обеспечения конфиденциальности в организации.
2. В настоящем Порядке используются следующие понятия:
2.1. Компетентный субъект — назначенное в организации лицо, группа лиц либо специальное структурное подразделение, осуществляющие администрирование внутренних каналов предоставления информации о нарушениях, рассматривающие поступившую через них информацию о нарушениях и обеспечивающие конфиденциальность лица, предоставившего такую информацию.
2.2. Заявитель — лицо, предоставившее информацию о нарушении в организации, с которой его связывают либо ранее связывали служебные, трудовые или договорные отношения (консультирование, подряд, стажировка, практика, волонтёрская деятельность и т.п.), и признанное компетентным субъектом заявителем.
2.3. Внутренний канал предоставления информации о нарушениях — созданная и применяемая в организации процедура предоставления информации о нарушениях, её рассмотрения и информирования лица в связи с сообщением о нарушении.
2.4. Иные понятия, используемые в настоящем Порядке, определены Законом Литовской Республики о защите заявителей и другими нормативными правовыми актами, регулирующими защиту заявителей.
3. Внутренние каналы предоставления информации о нарушениях (далее — внутренние каналы) внедряются во всех государственных и муниципальных учреждениях. В целях настоящего Порядка государственными и муниципальными учреждениями считаются государственные и муниципальные учреждения, государственные и муниципальные предприятия, как они определены Законом Литовской Республики о государственных и муниципальных предприятиях, а также предприятия, акции которых, принадлежащие государству или муниципалитету на праве собственности, предоставляют более 50 процентов голосов на общем собрании акционеров, и предприятия, в которых государство или муниципалитет вправе назначать более половины членов администрации, органов управления либо наблюдательных органов предприятия.
4. Во внутренних учреждениях, относящихся к сфере управления другого государственного органа, внутренние каналы могут не внедряться, если в учреждении, к сфере управления которого они относятся, уже внедрены внутренние каналы, которыми могут пользоваться также работники этих учреждений.
5. В иных организациях, не указанных в пункте 3 настоящего Порядка, внутренние каналы могут внедряться добровольно, а в организациях, где работают 50 и более работников, их внедрение является обязательным.
6. В организации должна быть обеспечена возможность любому лицу, которое состоит или состояло с организацией в служебных, трудовых либо договорных отношениях (консультирование, подряд, стажировка, практика, волонтёрская деятельность и т.п.), сообщить о нарушении посредством внутреннего канала.
7. Основанием для предоставления информации о нарушении является имеющаяся у лица информация о нарушении, совершённом в организации.
8. Лицо, предоставляющее информацию о нарушении посредством внутреннего канала, не обязано быть полностью уверенным в достоверности сообщаемых фактов. На него не возлагается обязанность оценивать, соответствует ли сообщаемое нарушение признакам преступления либо иного правонарушения, установленным законодательством.
9. Директор организации назначает компетентного субъекта, осуществляющего администрирование внутреннего канала. Компетентным субъектом назначается лицо (лица), чья деловая репутация и квалификация не вызывают сомнений в способности надлежащим образом выполнять требования настоящего Порядка. На компетентного субъекта, исполняющего требования настоящего Порядка, не допускается оказание какого-либо воздействия либо создание иных препятствий для выполнения возложенных на него функций.
10. При реализации требований настоящего Порядка компетентный субъект выполняет следующие функции:
10.1. анализирует и рассматривает информацию о нарушениях, полученную посредством внутреннего канала;
10.2. обеспечивает конфиденциальность лица, предоставившего информацию о нарушении через внутренний канал;
10.3. взаимодействует с работниками организации, структурными подразделениями и компетентными органами, предоставляя и (или) получая необходимую информацию;
10.4. собирает и ведёт обезличенную статистическую информацию о количестве полученных сообщений и результатах их рассмотрения;
10.5. выполняет иные функции, предусмотренные настоящим Порядком.
11. При выполнении своих функций компетентный субъект имеет право:
11.1. получать необходимую информацию и данные от работников и структурных подразделений организации, не находящихся в его непосредственном подчинении;
11.2. при рассмотрении информации о нарушении, полученной посредством внутреннего канала, принимать решения, связанные с проведением проверки, обязательные для исполнения всеми работниками и структурными подразделениями организации.
12. Информация о назначенном компетентном субъекте, его контактных данных, а также о порядке предоставления и рассмотрения информации о нарушениях в организации доводится до сведения работников через внутренние, а при наличии — и внешние каналы коммуникации организации.
13. Основанием для предоставления информации о нарушении является имеющаяся у заявителя информация о нарушении, совершённом в организации.
14. Заявитель вправе предоставить информацию о нарушении посредством внутреннего канала, заполнив сообщение о нарушении по установленной форме (Приложение № 1 к настоящему Порядку), одним из следующих способов:
14.1. лично обратившись к компетентному субъекту;
14.2. направив сообщение по электронной почте: [email protected].
15. Персональные данные, запрашиваемые в форме сообщения, необходимы для идентификации лица при решении вопроса о предоставлении ему статуса заявителя и хранятся не менее трёх лет со дня их получения.
16. Лицо, предоставляющее информацию о нарушении, указывает:
16.1. кто, когда, каким способом и какое нарушение совершил, совершает либо намеревается совершить, а также иные известные обстоятельства;
16.2. дату и обстоятельства, при которых ему стало известно о нарушении;
16.3. свои имя, фамилию, персональный идентификационный номер, место работы и иные контактные данные;
16.4. по возможности предоставляет любые имеющиеся документы, данные или иную информацию, свидетельствующие о признаках возможного нарушения.
17. Компетентный субъект обеспечивает безопасное хранение полученной информации о нарушении и связанных с ней данных, а также доступ к ним исключительно лиц, уполномоченных рассматривать такую информацию.
18. Полученное сообщение регистрируется компетентным субъектом, после чего начинается рассмотрение содержащейся в нём информации.
19. Конфиденциальность обеспечивается независимо от результатов рассмотрения информации о нарушении.
20. Обеспечение конфиденциальности не требуется, если:
21. Передача данных о лице, предоставившем информацию о нарушении, а также иной информации органам досудебного расследования или другим компетентным органам, уполномоченным расследовать нарушения, без раскрытия этих данных внутри организации, не считается нарушением конфиденциальности.
По просьбе лица, предоставившего информацию о нарушении через внутренний канал, компетентный субъект незамедлительно письменно уведомляет его о факте получения такой информации.
22. Если полученная информация позволяет обоснованно полагать, что готовится, совершается или было совершено преступление, административное правонарушение либо иное нарушение законодательства, компетентный субъект незамедлительно, но не позднее двух рабочих дней со дня получения информации, направляет её в компетентный орган, уполномоченный проводить соответствующее расследование, без согласия лица, предоставившего информацию, и уведомляет его об этом.
23. В течение пяти рабочих дней со дня получения информации о нарушении компетентный субъект письменно информирует лицо, предоставившее такую информацию, о принятом решении относительно её рассмотрения.
Решение об отказе в рассмотрении информации о нарушении должно быть мотивированным.
24. Лицо, предоставившее информацию о нарушении, в случае возможного либо оказываемого на него негативного воздействия, связанного с фактом предоставления такой информации, вправе обратиться к компетентному субъекту за консультацией относительно способов и средств защиты своих прав, а также, руководствуясь частью 2 статьи 11 Закона Литовской Республики о защите заявителей, обратиться с соответствующим сообщением в компетентный орган с целью признания его заявителем.
25. По завершении рассмотрения информации о нарушении компетентный субъект незамедлительно письменно уведомляет лицо, предоставившее информацию:
В случае установления факта совершения нарушения компетентный субъект также информирует заявителя о мерах ответственности, применённых к лицам, совершившим нарушение.
26. Если лицо, предоставившее информацию о нарушении, не получило ответа либо организация не приняла мер по реагированию на представленную информацию, оно, руководствуясь пунктом 4 части 3 статьи 4 Закона Литовской Республики о защите заявителей, вправе непосредственно обратиться в компетентный орган — Прокуратуру Литовской Республики — и подать сообщение о нарушении по установленной форме (Приложение к настоящему Порядку).
27. Лица, нарушившие требования настоящего Порядка, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Приложение № 1
к Порядку внедрения внутренних каналов предоставления информации о нарушениях и обеспечения их функционирования
«» ______________ 20 г.
(место составления)
| Сведения о лице, сообщающем о нарушении | |
|---|---|
| Имя, фамилия | |
| Персональный идентификационный номер | |
| Место работы (служебные, трудовые или договорные отношения с организацией, существующие в настоящее время либо существовавшие ранее) | |
| Должность | |
| Номер телефона (примечания относительно способа связи) | |
| Личный адрес электронной почты или адрес места жительства |
| Информация о нарушении | |
|---|---|
| О каком нарушении Вы сообщаете? Каков характер данного нарушения? | |
| Кто совершил данное нарушение? Каковы могли быть мотивы лица, совершившего нарушение? | |
| Место и время совершения нарушения. |
| Сведения о лице или лицах, совершивших нарушение | |
|---|---|
| Имя, фамилия | |
| Место работы | |
| Должность | |
| Участвовали ли в совершении нарушения другие лица или могли ли они быть причастны к нему? Если да, укажите, кто они. | |
| Есть ли другие свидетели нарушения? Если да, укажите их контактные данные. |
| Сведения о свидетеле или свидетелях нарушения | |
|---|---|
| Имя, фамилия | |
| Должность | |
| Место работы | |
| Номер телефона | |
| Адрес электронной почты | |
| Когда было совершено нарушение и когда Вы узнали о нём либо обнаружили его? | |
| Какие сведения, подтверждающие нарушение и способные содействовать его расследованию, Вы можете предоставить? Укажите прилагаемые документы, материалы или иные данные, относящиеся к нарушению. | |
| Сообщали ли Вы ранее о данном нарушении? Если да, укажите, кому было направлено сообщение и был ли получен ответ. Если ответ был получен, кратко изложите его содержание. | |
| Дополнительные замечания и комментарии |
Подтверждаю, что ознакомлен(а) с правовыми последствиями предоставления заведомо ложной информации и что предоставленная мной информация является достоверной.
| Дата | Подпись |